Page 4 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

第一章 总 则

第一节 目的、原则和适用范围

第一条 为防范化解金融风险，完善制度约束，惩戒违规

行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章，

根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）》

（银监发〔2015〕49 号）、《中国邮政储蓄银行员工违规行

为处理办法（2022 年修订版）》（邮银制〔2022〕73 号）

等规章制度，结合邮政企业代理营业机构工作实际，制定本

办法。

第二条 本办法适用于邮政企业代理营业机构从业人员

和参与代理金融经营管理活动的各级人员。

第三条 本办法所称违规行为，是指违反国家法律法规、

监管规定，以及邮储银行、邮政企业关于代理营业机构各项

规章制度的行为。

第四条 本办法所称违规行为处理，是指因发生违规行

为，对违规人员实施惩戒措施的管理活动。

第五条 本办法所称责任人，是指不履行或不正确履行职

责，对违规行为或后果负有责任的人员，包括直接责任人、

间接责任人、管理责任人和监督检查责任人。

直接责任人，是指在其职责范围内，不履行或者不正确

履行自己的职责，对违规行为或后果起决定性作用的人员。

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