Page 53 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

情形之一的，给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位

处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：

（一）提交的客户身份证件过期，造成不良后果的。

（二）提交的集中授权交易，交易界面业务要素与单据

填写内容、凭证要素不符，造成不良后果的。

（三）提交的集中授权交易，交易界面客户信息与实际

客户身份证件信息不符，造成不良后果的。

（四）其他违反个人业务集中授权管理规定的行为。

第九十九条 违反个人业务集中授权管理规定，有下列

情形之一的，给予违规员工警告至记大过处分，情节严重或

后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同：

（一）伪造交易信息，造成不良后果的。

（二）未按业务制度规定核实客户身份信息及业务真实

性，造成不良后果的。

（三）未按外部监管或行内制度拒绝不合规交易，造成

不良后果的。

（四）故意违反制度规定，未拒绝不合规交易的。

（五）对经审查的交易，未发现不合规交易，造成不良

后果的。

第一百条 违反利率管理规定，有下列情形之一的，给

予违规员工警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给

予降级至开除处分，或解除劳动合同：

（一）违反人民银行、市场利率定价自律机制利率管理

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