Page 82 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

附件 1

违规行为处理程序

一、调查

调查实行分级管理，各级机构对辖内违规行为负有调查

职责，遇重大违规问题或有必要时上级机构可直接调查。

调查应由两名或两名以上工作人员共同进行，并做到事

实清楚、证据充分、程序合法、手续完备。调查工作应形成

书面调查结果，包含对违规行为的处理依据及对相关人员的

具体处理建议。

调查一般应进行实地核实，并与相关人员进行面谈，调

查过程中应做好书面或录音记录。调查期间，除被调查人员

逃匿、被羁押等无法取得联系的情况外，调查部门应听取被

调查人员的陈述和申辩，合理的应予采纳，不合理的应作出

说明，必要时可作出书面说明。被调查人员应积极配合调查

工作，向调查部门提交相关资料和说明，同时对所提供材料

的真实性负责。

二、确认

调查人员应现场出具《违规行为事实调查确认单》（附

件 2），并交由被调查人员签字确认，被调查人员因离职、

逃匿或被羁押等情况无法签字确认的，在事实证据充分的情

况下，由调查部门会同被调查人员所属机构/部门填写情况

说明。

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