Page 61 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

重的，给予警告至降级处分：

（一）整改回复情况与实际情况严重不符，存在虚假整

改、无实质整改等情形的。

（二）对超期未整改问题在整改督办后，仍未按要求完

成整改的。

（三）不配合整改，造成不良后果的。

（四）其他违反整改管理规定的行为。

第一百一十三条 违反反洗钱管理规定，有下列情形之一

的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严

重的，给予警告至降级处分：

（一）在客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、

大额交易和可疑交易报告、名单监控、高风险情形管控等工

作中存在严重问题的。

（二）因履职不到位，造成与身份不明的客户进行交易

或为客户开立匿名账户或假名账户的。

（三）向无关人员和机构、客户泄漏反洗钱信息的。

（四）其他违反反洗钱管理规定或受到监管处罚的行

为。

第一百一十四条 违反反洗钱管理规定，有下列情形之一

的，给予违规员工警告至记大过处分，情节严重或后果严重

的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同：

（一）因履职不力，导致重大洗钱风险事件发生的。

（二）洗钱风险事件发生后，瞒报、迟报事件信息，或

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