Page 10 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

省级监管机构给予没收违法所得 100 万元以上；地市级

及以下监管机构给予没收违法违规所得 50 万元以上。

（二）在监管机构部署的集中整治和集团公司、邮储银

行开展的集中整治过程中，顶风违规，顶风作案，不收手、

不收敛。

（三）发生监管机构认定的重大案件或重大违法违规行

为，或对一年内发生的两起以上案件负有责任。

（四）管理严重失职，内部控制严重失效，或指使、授

意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生。

（五）对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节

或提出的整改意见，未采取整改措施或整改不到位，导致案

件发生。

（六）瞒报或多次迟报、漏报案件信息，或对违法违规

事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，导致

案件发生或案件后果进一步加重。

（七）为重大公共安全、重大环境安全、重大社会风险

承担责任的客户提供金融服务便利造成严重后果的。

（八）为黑社会性质组织和个人从事涉黑涉恶活动、恐

怖组织和恐怖分子提供金融服务便利的。

（九）因违规经营或有过错被司法机关判（裁）决一次

性（或因同一事项累计、或合计）赔偿受害人经济损失 100

万元（含）以上。

（十）重要系统运行故障或瘫痪造成重大不良影响。

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