Page 12 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

轻危害后果。

（四）在调查事实、减少损失、挽回影响等方面发挥重

要作用或有重大立功表现。

（五）主动上交或者退赔违法所得。

（六）发现被外部欺诈后及时报告并积极采取补救措

施。

（七）认为上级的决定或命令有错误，有证据证明已向

上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行。

（八）符合自查发现案件规定。

（九）因受到暴力或胁迫实施违法违规行为，且事后及

时报告并积极采取补救措施。

（十）对案件负有管理责任，但责任时间不满六个月。

（十一）法律法规或监管规定可从轻或减轻处理的情

形。

（十二）其他可从轻或减轻处理的情形。

从轻处理，是指在本办法规定的违规行为应受到的处理

幅度以内，给予较轻的处理；减轻处理，是指在本办法规定

的违规行为应受到的处理幅度以外，给予降档处理。

第二十三条 有下列情形之一的，可免予追究责任：

（一）因不可抗力造成违规。

（二）因受到暴力或胁迫实施违法违规行为，且事后及

时报告并积极采取补救措施，且未造成损害。

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