Page 13 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

（三）因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，

且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损

害。

（四）对防范、发现、处置、化解案件风险人员可免于

追究责任，即案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提

示风险、提出整改要求，或主动反映、举报违法违规或案件

线索，或主动采取有效措施使案件风险得到控制，避免发生

重大损失，但对案件直接责任人不能免除责任。

（五）因岗位调整移交的业务，移交前风险已暴露，后

续接管人员在业务管理和风险化解过程中尽职，无违规失职

行为；或移交前风险未暴露，后续接管人员发现风险并采取

措施明显减少了损失，可对后续人员予以免责或部分免责，

但不能对此前直接责任人从轻或免责。

（六）在集体决策的违法违规行为中，有证据表明明确

表达了反对意见。

（七）执行政府、监管机构等统一行动安排或部署，并

按规定报告得到授权或经批准的。

（八）违法违规情节显著轻微并及时纠正，且未造成损

失及不良后果。

（九）法律法规、监管机构规定可免责的情形。

（十）其他可免予追究责任的情形。

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