Page 16 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

任和问责责任。

问当事人责任是指追究作案人员和相关违法违规行为

的实施人或参与人的直接责任。

问机构管理责任是指追究因不履行或未有效履行机构

管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的各

级机构的涉案条线机构分管负责人和主要负责人的领导责

任。

问条线管理责任是指追究因不履行或未有效履行条线

管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的各

级机构的涉案条线部门负责人的条线管理责任。

问监督检查责任是指追究因不履行或未有效履行监督、

检查职责，应发现而未能及时发现、报告案件及风险人员的

监督检查责任。

问问责责任是指追究违反问责管理制度规定，对与案件

发生有直接或间接关联的违规行为或人员应予问责而未予

调查、处理或擅自降低处理标准人员的责任。

第三十三条 发生案件后，要追究案发层级机构案件责

任人员的责任，并对其上一级机构涉案条线部门负责人、机

构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责

任认定，根据责任认定情况进行问责。

发生 1000 万元（含）以上案件或重大案件的，除追究

案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应

对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责

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