Page 20 - 中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法（2022年修订版）

应按照档案管理相关制度执行。

第二章 分 则

第一节 领导人员及代理金融网点负责人问责处理

第三十九条 领导人员或网点负责人未能有效履职，有

下列情形之一的，给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理，

情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：

（一）制度执行不力、管理不到位或内控机制不健全的。

（二）未及时、有效传达或执行上级机构决策和规章制

度的。

（三）应发现未发现有关风险信息或员工违规操作的。

（四）发现后未制止员工进行违规操作的。

（五）重大情况或问题未按规定请示报告的。

（六）未按规定开展日常监督检查，或监督检查发现的

重大违规问题不按规定移交移送有关职能部门的。

（七）发现问题后不督促整改或整改工作不及时、不彻

底的。

（八）违反监管规定对存款时点规模进行考核的。

（九）其他未能有效履职的行为。

第四十条 领导人员决策严重失误，有下列情形之一的，

给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级

至开除处分，或解除劳动合同：

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